解读2016上半年国内私募基金发展状况(内附数据)

更新日期 ： 2016-07-20 15:07

　  金融界网站2016-07-20 10:21:19

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　　上周五，小嘉预告了本周将发布一篇有关中国私募行业发展的数据报告，那么今天就带您来了解一下这份报告的内容。

　　先说个重要的事儿：

　　今年的4月15日和18日，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》及《合同指引》，两份文件对私募募集主体、合格投资者、募集流程等做出了新的规定，并给出了3个月的过渡期！

　　如今3个月的过渡期已结束，新规也正式开始了实施，新规对合格投资者有了更严格的约束。这对于私募行业的规范化和长期发展来说，仍是一件好事。

　　何为合格投资者？

　　合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元，且符合下列相关标准的机构或个人。

　　包括有：

　　（一）净资产不低于1000万元的机构；

　　（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

　　与此同时，小嘉也发现，上周几个金融行业网站的基金登录页面，也重新开启了对合格投资者的新对话窗认定，强调投资人需具备抗风险的能力。

　　而在7月15日上午，中国基金业协会也正式披露了今年上半年私募基金行业的发展数据。截止2016年6月30日，正在运行中的私募证券基金已超过28300只，涉及私募公司达到5681家。

　　一、“基”本面

　　截至2016年6月底，基金业协会已登记私募基金管理人24094家，相比去年年底减少-3.64%。已备案私募基金32355只，认缴规模6.83万亿元，实缴规模5.58万亿元，相比去年年底分别增长34.51%、34.71%和37.78%。

　　二、备案私募基金管理人数变化

　　今年2月，基金业协会公布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，自此，开始了对私募基金管理人的备案进行规范和整理。

　　受此政策影响，2月底至4月底，协会备案的基金管理人数量，自2014年私募备案制实施以来，私募基金管理人数量首次出现减少。

　　期间，备案私募基金管理人减少了2021家，私募证券基金管理人减少了607家。从5月底至6月底，私募证券基金管理人再次出现减少，减少了22家。投资基金根据《公告》，私募基金管理人备案清理的下一个重要的时间节点是今年8月1日。

　　备案私募证券管理人（数量）

　　

　　看到这里，也许会有投资者担心，自己参加的私募会不会被“清理掉”呢？在这里小嘉也罗嗦一下，不清楚别的私募情况现在怎么样，但是在昊嘉基金，小嘉敢拍胸脯说手续备案什么的都是齐全的，完全正规合法，不在被清之列。

　　关于昊嘉基金，由于时间有限，小嘉在此简单介绍，昊嘉基金是发行私募证券投资基金、量化对冲基金、众星拱月MOM的持证私募机构，机构有CTA、高频、套利及股票阿尔法等多样化策略，投研团队经验丰富，投资范围涵盖股票、债券、资产管理、信托、对冲基金、定增计划等。

　　上面题外话，接下来继续看。

　　三、备案私募基金产品数量

　　在私募管理人数量减少的同时，产品数量和规模依旧保持增加。1-6月，备案私募基金数量增加8301只，增长率保持平均每月6%左右。

　　备案私募基金数量

　　

　　四、备案私募基金规模变化

　　规模也在涨！突破2万亿！

　　备案私募基金规模

　　五、私募基金业绩整体表现

　　有点不幸，今年的股市行情不是很好，股市刚年初就给你来了个连续熔断，指数跌倒，现在元气也还没完全恢复过来，虽说最近情况有所好转，但多数私募在上半年表现还是一般。

　　据Wind资讯统计，目前全市场存续中的私募证券基金共有28300只，在今年上半年持续公布业绩的8780只产品中，平均收益为-5.66%。

　　受大宗商品的集体反弹影响，管理期货、宏观策略在上半年盈利表现最好，分别上涨5.68%、4.91%；而债券策略、套利策略表现位居三、四。

　　

　　以上这些仅是私募上半年的总体表现情况，预计下半年会好一点，毕竟二季度GDP按可比价格计算达到6.7%，略高于预期，经济保持平稳。

　　六、私募基金的整体发行情况

　　据Wind资讯统计，截至2016年06月30日，今年上半年共发行私募证券基金5143只，其中，1月、4月新发产品超过1000家，6月新发产品最少，仅505家。

　　新发产品的投资范畴类型来看，股票型私募产品仍为新发私募产品的首选，占全部新发产品的81.13%，但较于去年一个年度90.35%的占比有所下降。

　　期货型和固定收益型产品的占比有所提高。期货型在去年的新发产品中占比3.11%，在今年以来新发产品的占比提高至4.03%。固定收益型在去年新发产品中的占比为3.53%，在今年以来新发产品的占比提高至8.83%。

　　七、各地区私募证券基金发行情况

　　作为全国金融中心，上海毫无悬念地成为发行私募证券基金最多的城市，其占据全国上半年发行总数的43.04%，而深圳、北京、杭州、广州则列居2至5名，上述5城的私募基金产品发行总数，占据全中国的90%以上。

　　总结：

　　从上述数据可看到，国内的私募行业目前正在迅速和朝正规化的方向发展，在已开始施行的新规指引下，回归资产管理业务方向是个大的主题。未来私募基金将更多的把风险和收益对应，有效的对接投融资需求的，而这也将促使私募行业良性洗牌，有助于让优秀的私募机构在日趋完善的机制下脱颖而出，获得更好的发展！

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