证监会全面铲除股市“毒瘤” 100天调查1165起异常交易

更新日期 ： 2016-07-04 10:16

2016年07月04日03:20 证券日报

一.证监会全面铲除股市“毒瘤”市场动力逐渐恢复

       上周五，证监会通报了上半年证监会行政处罚情况。从数据看，证监会执法的效率和力度都在不断加强，一批编造传播虚假信息、严重扰乱市场秩序的违法案件得到快速查处，显示出证监会对违法行为从严从快打击的能力和决心。

　　据证监会新闻发言人张晓军介绍，上半年证监会对88起案件作出处罚，作出行政处罚决定书109份，较去年同期增长84.75%，罚没款共计25.54亿元，作出市场禁入决定书4份，对7人实施市场禁入，其中2人被实施终身市场禁入，行政处罚的结案效率和惩处力度持续提升。这88起案件主要为：内幕交易类案件处罚30起；市场操纵类案件处罚18起；信息披露违法类案件处罚15起；编造、传播虚假信息类案件处罚5起等。

　　上半年，证监会按照“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的原则，对欺诈发行、信息披露违法违规案件涉及的发行人、上市公司及其保荐、审计、评估及法律服务机构全方位、全链条追责。

　　特别是今年5月份，证监会首次针对审计评估机构部署开展专项执法行动，包括7起典型案件，涉及6家机构，覆盖当前审计评估机构未按规定勤勉尽责的5类典型违法违规行为。案件集中公开部署调查，对执业机构集中立案，监管震慑效果明显。

　　可以看到，今年以来，在大力推进多层次资本市场体系建设和监管转型的同时，证监会进一步强化证券执法和行政处罚工作，加大了对违法违规行为的打击惩处力度，在稽查执法方面体现出了更快、更准、更有效的办案方式，上市公司和各市场主体遭调查和处罚的频率出现明显增长，这种持续的监管风暴对市场震撼作用很大，对于证券市场的健康发展的意义也正逐步显现出来。

　　笔者认为，证监会严打各类违法违规行为，清除股市肌体上的“毒瘤”，是维护投资者特别是中小投资者合法权益重要表现。特别是通过全方位监管执法，将有效维护市场运行秩序，有利于促进资本市场平稳健康发展，同时将给目前资本市场带来更强劲、更健康的动力与信心。

二.上交所掀监管风暴 100天调查1165起异常交易

　   对于违法违规行为的打击，沪深交易所一直不手软。这从《证券日报》记者统计的一系列数据中可见一斑。

　　从上交所3月25日开始公布每周的上市公司监管情况以来，《证券日报》记者通过对公布的数据进行统计后观察到，在100天左右的时间里，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，上交所提请启动内幕交易、异常交易核查86单。

　　同时，上交所公司监管部门共发送日常监管函175份，其中监管问询类函件116份，监管工作类函件59份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告404份。

　　另据《证券日报》记者统计，在100天左右的时间里，上交所共对1165起异常证券交易行为进行了调查。上述1165起调查共涉及证券857只、证券账户2619个，共出具书面警示函1688份，针对投资者实施盘中暂停账户交易202次，并上报证监会59起涉嫌违法违规案件线索。

　　此外，《证券日报》记者经过梳理后注意到，今年上半年，上交所对251家公司采取监管措施， 包括监管关注、通报批评、公开谴责及公开认定等。

　　值得关注的是，7月1日，上交所就对5家公司采取了监管措施，涉及对象包括上市公司、高级管理人员、控股股东及实际控制人等。

　　其中，爱建集团在停牌时间长达五个多月、复牌交易长达三个多月期间，公司均未充分披露重组标的可能不适应公司战略发展而导致重组终止的风险，对于重大资产重组的信息披露不完整、风险揭示不充分。上交所决定，对爱建集团和公司董秘侯学东予以监管关注。

　　禾嘉股份(12.620, 0.21, 1.69%)与关联方发生的保理及供应链相关业务构成日常关联交易，合计产生营业收入8988.56万元，占公司2014年年末净资产的22.19%，但公司未按照相关规则及公司章程的规定，履行董事会、股东大会审议程序，也未履行关联交易信息披露义务。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据相关规定，上交所决定对禾嘉股份和时任董秘徐德智予以监管关注。

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