交易所对1家公司通报批评 对14家公司出具监管函

更新日期 ： 2016-06-08 10:58

2016-06-08 01:28:11 来源：证券日报  作者：朱宝琛

沪深交易所对上市公司的监管丝毫没有放松的迹象。记者经过梳理后观察到，进入6月份以来，短短7天时间，就有15家公司被沪深交易所采取监管措施。其中，沪市上市公司4家，深市上市公司11家。从采取监管措施的类型看，1家公司被通报批评，14家公司被出具监管函。

被通报批评的这家公司是因为公司副总裁短线交易。据介绍，公司副总裁在2015年5月28日买入公司股票400股，合计买入金额9616元；6月3日，卖出公司股票400股，合计卖出金额11302元；7月3日，买入公司股票13600股，合计买入金额193480元；11月24日，卖出公司股票1500股，合计卖出金额为33195元。

　　另外，该公司副总裁在2015年11月24日减持公司股票的行为也违反了《中国证券监督管理委员会公告〔2015〕18号》第1条关于上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员6个月内不得通过二级市场减持本公司股份的相关要求；其减持股票行为还违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条中关于董监高通过二级市场买入无限售条件股份，当年转让不得超过25%的相关规定。

　　上交所提醒，上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则，以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，自觉维护证券市场秩序。

　　出具的14份监管函，涉及对象包括上市公司、中介机构及其相关人员、控股股东及实际控制人。至于处理的事由也不尽相同，如要求公司核实并披露重大资产重组标的资产相关事项，要求财务顾问和会计师发表专项意见；要求公司披露募集资金冻结事项，要求保荐机构及会计师说明是否严格履行核实义务；对公司国有股权无偿划转信息披露事项明确监管要求；持股5%以上股东违规减持等。

　　以德尔未来(002631,股吧)股东王沫为例，2012年12月31日至2016年5月24日期间，由于减持股票等原因，其持有德尔未来的股份比例从18.563%减少至13.403%，累计减少比例为5.16%。深交所称，王沫在持有德尔未来股份比例累计减少5%时，未按照相关规定及时履行相关信息披露义务，且未停止买卖上市公司股票。

　　深交所称，王沫的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2014年修订）》和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的相关规定。

　　深交所提醒王沫充分重视上述问题，吸取教训及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，上市公司股东买卖股票应当按照国家法律、法规、《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。

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