《证券犯罪检察白皮书》发布：老鼠仓持续高发危害大

更新日期 ： 2018-04-26 09:18

法制日报——法制网

　　北京检察机关发布《证券犯罪检察白皮书》

　　法制网记者 黄洁 法制网见习记者 张雪泓

　　近年来，由于证券行业高盈利、高风险的特点及证券市场发展不成熟，证券犯罪日趋复杂多样。证券犯罪严重扰乱证券市场秩序，损害众多投资者的财产权利，逐渐成为影响金融安全的突出问题。

　　北京市人民检察院第二分院4月25日发布《证券犯罪检察白皮书》。白皮书显示，2012年至2017年，该院共办理证券犯罪案件21件28人，其中，涉及内幕交易、泄露内幕信息罪10件16人，约占案件总数的48%；涉及利用未公开信息交易罪11件12人，约占案件总数的52%。“老鼠仓”案件持续高发，内外勾结、合伙作案现象突出。

　　白皮书显示，证券犯罪中，“老鼠仓”案件持续高发。2015年以来，在市检二分院审查起诉的10件证券犯罪案件中，除1件为内幕交易案件外，其余9件均为利用未公开信息交易案件，也就是“老鼠仓”案件。此类案件中，从业人员利用职务便利获取未公开信息，违反规定从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　据市检二分院副检察长李华介绍，证券市场的健康、良性发展有赖于公平竞争的市场环境，“老鼠仓”使不同的投资者在信息完全不对称的情况下进行交易，极大地损害了证券市场的公平性，从根本上动摇证券市场的根基。随着国家逐步规范证券市场，加之证券监管机构运用大数据等技术手段，使得该类案件的查办数量明显上升。

　　此外，从证券犯罪案件整体情况来看，呈现发案领域广泛、内外勾结合伙作案、犯罪手段网络化趋势明显等特点。此类案件的犯罪分子学历普遍较高，约57%具有硕士、博士学历，且绝大多数人具有丰富的金融从业经历，反侦查能力较强。

　　白皮书披露，证券犯罪案件中，共同犯罪案件约占比33%。此类案件中，金融机构的从业人员与外部人员相互勾结、明确分工，有人负责操控指挥，有人负责调集资金，有人负责传递信息，甚至在被调查期间达成攻守同盟，呈现出明显的“团伙化”特征。如杨某等人利用未公开信息交易案，杨某系某投资银行资产管理部投资经理，张某是某私募基金法定代表人，两人在网络股票论坛结识。杨某以其亲属的名义开设多个股票账户交由张某操作，并将单位准备买入的股票信息或者股票的持仓情况提前告知张某，由张某低买高卖，在不到一年的时间里获利人民币近2000万元。

　　证券犯罪案件的复杂性考验着检察机关的办案水平。为了有效预防和惩治证券犯罪，市检二分院加强刑事打击，确保办案质效，同时，提高打击证券犯罪的精细化水平，充分发挥检察机关在审前程序中的主导作用、指控和证明犯罪的主体作用。此外，积极贯彻宽严相济的刑事司法政策并完善与行政监管部门、侦查机关的常态化联络会商机制，加强行业监管，规范证券市场。

　　据介绍，市检二分院司法辖区内有首都金融主中心区金融街(9.170, 0.00, 0.00%)地区、北京丽泽金融商务区、东二环高端服务业商务带、北京经济技术开发区等多个金融资源聚集区，“一行两会”等金融监管机构亦坐落其中，区位、区情特殊，防范和化解金融风险任务较重。

　　据市检二分院检察长苗生明介绍，在新的时代背景下，该院将紧紧围绕党和国家工作大局及首都经济社会发展全局，扎实履行“监督、审查、追诉”三项基本职责，继续依法惩治各类证券犯罪，做到行政执法与刑事司法密切协调、优势互补，有效防范和化解系统性金融风险，促进资本市场的平稳健康发展。

责任编辑：陈悠然 SF104

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