合规管理细则实施倒计时：人才荒倒逼券商大规模招聘

更新日期 ： 2017-09-29 09:31

2017年09月29日06:02 21世纪经济报道

       “《指引》与合规管理办法基本原则和精神一致，我们已经做好充分准备。但是《指引》对之前没有明确的条款进一步细化，有一些细节要求对于我们来说比较突然，难度也很大。”近日，一家中型券商合规总监向21世纪经济报道记者表示。

　　6月9日，证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。9月8日，证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》（下称《指引》），对合规管理办法进一步完善和明确。

　　目前，距离《指引》实施仅不到一周，各家券商正紧锣密鼓为《指引》落实做最后准备。

　　记者了解到，对合规人员的配备问题成为券商的最大难点。“按照《指引》规定，券商都需要补充大量的合规人员。但问题是时间短根本找不到合适的人。”上述合规总监告诉记者。

　　多家券商合规人士透露，公司积极与协会沟通，反映问题与难点，希望监管层可以放宽期限。记者获悉，目前多家券商正在进行大量合规人员的招聘工作。

　　对于此次合规的修订，方正证券(8.550, 0.04, 0.47%)相关负责人认为，合规、风控是业务能够稳定、健康发展的有力保障。“合规是底线，业务发展不能触碰合规底线。风险管理方面，公司的业务发展一定会承担一定的风险，但要做到风险的可测、可控、可承受。在不触碰合规底线、在公司风险容忍度范围内的业务发展，才是健康的业务发展。”该负责人向记者表示。

　　全面准备

　　“按照要求，公司的业务部门和分支机构都需要设有专职或兼职的合规人员，目前我们已基本到位。”9月26日上海一家中小券商合规人士向记者表示，对于新规的实施，公司提出了建制度建队伍的思路，以明责、尽责、评责为工作的三个层次。

　　中泰证券合规管理总部总经理安铁告诉记者，公司由合规总监牵头组织合规管理总部、人力资源部、计划财务总部等部门进行专题研究，制定了相应的推进落实方案，从制度修订、合规管理组织体系建立、履职保障、合规考核与问责等方面保障公司相关工作在10月1日前落实监管要求。

　　“《合规管理办法》、《合规管理实施指引》发布以来，公司一直保持与监管部门的沟通与汇报，并根据最新的监管精神与意见修订、完善公司的推进方案。”安铁表示。

　　他告诉记者，从《合规管理办法》公布以来，公司就做了多方面工作来落实各项合规要求。例如，在制度建设方面，公司梳理了应修订和制定的各项合规管理制度及业务管理制度；在合规体系建设方面，针对不同单位的合规风险管控情况，规定了不同的合规人员配置要求。

　　此外，对合规总监、合规人员考核和薪酬管理方面，中泰证券也做出了调整。“公司针对合规人员考核和薪酬管理问题进行了专题研究，明确了合规总监、合规部门、各单位合规人员等不同主体的考核方式、考核程序、考核内容及薪酬管理标准等。”安铁表示。

　　“我们还做了一系列的后续工作安排。包括持续督导各项制度的修订与完善、调整优化合规、风控人员的设置及考核，” 安铁向21世纪经济报道记者表示，“公司拟于10月份起举行相应的合规培训活动，确保各单位充分了解并落实新规要求、公司的合规管理效果管用与有效。”

　　按照《指引》规定，券商合规人员分为总部法律合规部、各业务部门合规管理人员以及分支机构合规管理人员进行配备。

　　“总部法律合规部门人员数量满足新要求，但是在各业务部门合规管理人员和分支机构上，合规人员需要进行一些调整。我们启动了合规人员外部招聘计划；同时，也在同步从内部挑选员工，从事合规管理工作。”9月中下旬，方正证券相关负责人向记者表示。

　　该负责人表示，公司此前的合规管理组织体系基本符合新规的要求，公司正在抓紧根据合规新规的要求，进一步修订公司的合规管理制度。“同时我们还将根据合规新规以及协会指引的要求，将各层级子公司纳入公司合规管理统一体系。”

　　实施难点

　　21世纪经济报道记者采访中了解到，对于券商来说，此轮准备中最大的难点在于合规人员的配备问题。

　　按照实施细则规定，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。

　　此外，证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

　　“这两年小型营业部开了很多，一大批券商都满足不了合规人员要求。现在对于我们来说当务之急就是招人。”一家中型券商合规总监表示。

　　安铁也直言，按照规定在10月1日前配备符合要求的专职合规人员存在较大难度，建立符合条件的合规队伍面临挑战。“《指引》对专职合规人员的要求较高，满足条件的人选有限。”

　　“按照证监会口头意见回复，工作人员统计口径包括经纪人。若严格落实《指引》要求，行业内几乎每家营业部均需配备符合要求的专职合规管理人员，人员缺口较大。”安铁告诉记者。记者获悉，包括广发、安信在内的多家券商都已启动合规人员招聘计划。

　　“按照《指引》，各家证券公司、基金公司都会展开招聘工作。再加上新规对合规人员本身要求较高，在人员配备方面难度很大，”一家中型券商合规总监表示，“这不是钱能解决的问题，而是全方位的问题。现在是整个行业大面积缺人。不是薪酬的问题，是根本找不到合适的人。”

　　“我们正在统计落实营业部的合规人员需求数量、分公司可通过转岗调配合规人员的数量和无法配置人员的数量。暂时找不到人的地方只能通过人员调配，尽量满足监管要求。”上述合规总监告诉记者。

　　人员缺口

　　券商人士认为，《指引》在证监会《合规管理办法》的基础上，对高级管理人员的合规管理要求、合规管理体系构建、合规管理职责、合规管理保障机制、自律管理等方面进行了细化，对有效落实《合规管理办法》具有较强的现实指导意义。

　　“该《指引》针对合规管理工作中的突出问题和薄弱环节，提出了更为明确具体、针对性和操作性更强的要求，有利于证券公司全面推进合规管理体系建设，切实提高合规管理水平。”一家券商合规人士表示。

　　不过，他认为《指引》个别规定要求过于严格，如要求工作人员（包括经纪人）15人以上的分支机构配备专职合规管理人员，且应当由其所在单位一定职级以上人员担任。

　　配备符合要求的专职合规人员成了券商面临的最大挑战。“我们一直在和协会沟通，把我们的问题和困难反映上去。希望可以放宽期限。不仅对于我们是难题，对整个行业来说，挑战都很大。”上海一家中型券商合规总监表示。

　　另一家券商合规负责人向记者表示，建议证券业协会充分关注行业合规管理新规的推进落实情况，针对行业普遍存在或难以解决的问题，给予一定的指导或政策解读。同时，考虑到《指引》颁布日期较晚，希望证券业协会给出一定宽限期。

　　实际上，对于券商来说，除了人员配备上，在制度修订上以及合规人员考核方面也面临一定困难。首先，制度修订面临难以按时完成的难题。

   　“目前公司的《公司章程》已经过公司党委会审议，但按照《公司法》《公司章程》的相关规定，召开临时股东大会应于会议召开15日前以章程规定的方式通知各股东，董事会召开临时会议应当于会议召开3日以前书面通知全体董事和监事，且要经所在监管部门审批。因此，公司在10月1日前完成《公司章程》修订工作难度较大。”安铁向记者解释。

　　此外，在合规人员考核方面也存在冲突。《办法》规定“从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司，应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作，并由合规负责人考核和管理”。

　　《全面风险管理规范》规定“子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意；子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%”。

　　“目前行业内大部分公司子公司合规、风控负责人为1人兼任，面临合规总监和首席风险官的双重考核，且总考核权重超过100%，存在考核冲突问题。” 安铁向21世纪经济报道记者表示。

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