上交所年内共调查641起证券异常交易行为

更新日期 ： 2017-02-27 09:29

2017年02月25日02:09 证券日报

■本报记者 朱宝琛 

　　《证券日报》记者2月24日从上交所获悉，本周，上交所共对95起证券异常交易行为进行调查，涉及证券99只次、证券账户606个次，共出具书面警示函70份，针对投资者实施盘中暂停账户交易4次，共对4起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。 

　　本周，上交所公司监管部门共发送日常监管函21份，其中监管问询类函件16份，监管工作类函件5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告29份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。

　　记者注意到，今年以来，上交所已经对641起证券异常交易行为进行了调查，涉及证券653只次、涉及账户2782个次。同期，上交所对上市公司采取了67次监管措施。从监管类型上看，出具监管工作函的最多，达到54份。至于处理事由，有24份是“督促公司及时披露业绩预告和风险提示公告”，而这类公司都属于“*ST”类公司，如*ST宏盛(17.360, -0.19, -1.08%)、*ST昆机、*ST云维(2.850, 0.00, 0.00%)、*ST中发、*ST星马、*ST天利、*ST南化(12.050, 0.18, 1.52%)、*ST景谷(34.740, -0.05, -0.14%)、*ST沧大等。

　　通过与往年的情况进行比较，《证券日报》记者注意到，每年的1月份，都会有多家“*ST”类公司收到上交所的监管工作函，比如，2016年、2015年的处理事由是“要求公司及时披露业绩预告并充分揭示风险”。

　　有11家公司处理的事由与公司停复牌有关，比如，中体产业(20.270, 0.16, 0.80%)等公司的处理事由是“要求公司加强重组停复牌管理并及时履行信息披露义务”，东阳光科等公司的处理事由是“要求公司加强停复牌管理并及时履行信息披露义务”，大连控股(5.200, 0.00, 0.00%)等公司的处理事由是“要求公司加强停复牌管理并及时聘请财务顾问”。

　　另外，国电南自(8.980, 0.23, 2.63%)等5家公司的处理事由为“对年报审计相关事项明确监管要求”。

　　值得关注的是，ST慧球(11.930, 0.00, 0.00%)被采取了4次监管措施，至于处理的事由，包括“对公司近期信息披露事项提出监管要求”“对公司股东大会通知的有关事项提出监管要求”“督促公司及时披露立案调查及行政处罚相关情况”“要求公司核实并披露子公司增资有关事项”。

　　此外，有*ST昆机等7家公司被监管关注，美都能源(5.100, 0.03, 0.59%)等3家公司被通报批评，中毅达(11.150, -0.12, -1.06%)和昌九生化(16.440, 0.53, 3.33%)被公开谴责及公开认定。

<<返回列表页