中证协公布打新黑名单：数量309名 开源证券等3家券商在列

更新日期 ： 2017-02-21 10:08

2017年02月21日07:10 中国基金报

【导读】46个机构配售对象在列，包括券商自营、基金、私募、信托、保险、企业法人。由于违规，他们6个月内不得参与新股网下申购。

　　“先申购后缴款”这一打新新规，实施了一年多并已公示了7批黑名单。这次还有309个配售对象违规被列入黑名单，还有专业机构在内。这批黑名单的数量，远远超过2016年单批次最高的一批138个。

　　这批违规名单中，有263位个人投资者，占比达85%，以及46个机构配售对象在列，包括券商自营、基金、私募、信托、保险、企业法人。由于违规，他们6个月内不得参与新股网下申购。

　　46个券商公募私募保险等专业机构配售对象在列

　　中国证券业协会（简称“中证协”），今日发布了2017年首次IPO股票配售黑名单的公示公告，这次公示数量高达309个，其中46个为专业机构和企业法人配售对象。这批违规名单的打新限制期为2017年2月17日至2017年8月16日。

　　中证协表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》（下称《规范》）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对参与2016年第11-13批安图生物(45.130, 0.41, 0.92%)（603658）、冰川网络(98.000, 1.06, 1.09%)（300533）、常熟银行(12.650, 0.21, 1.69%)（601128）、城地股份(49.000, 0.93, 1.93%)（603887）、创新股份(55.500, 0.00, 0.00%)（002812）、广西广电(12.140, -0.05, -0.41%)（600936）等项目的新股网下申购过程中，违反《规范》第四十五条、四十六条规定的309个股票配售对象列入黑名单（详见附件）。 

　　根据中证协的公示，本次被列入黑名单的券商类账户有开源证券、大通证券、万和证券三家券商的自营账户；公募基金类账户有中欧基金公司旗下中欧新趋势、北信瑞丰基金旗下北信瑞丰中国智造主题基金、中信建投基金旗下中信建投蓝石1号资管计划以及华夏基金（香港）有限公司；私募类账户包括神农安享1号、诚盛2期、明远巨杉1号基金等产品。

　　2016年公示7批次黑名单对象合计373个

　　这次公示名单高达309个，而在2015年底重启IPO后，采用先申购后缴款的模式，通俗的也称为“货到付款”模式，出现打新违规的情况，在2016年已经公示了7批。最多的第7批，公示数也就138个。

　　今年第一批公示数量就高达309个，显示出中证协对网下配售违规行为的严厉监管态势。从违规行为来看，提供有效报价但未参与申购和未按时足额缴付认购资金是主要问题所在。

　　在当前市场状况下，打新是稳赚不赔的生意，这些专业机构和高净值个人投资者，或者是马虎或者是不了解规则，违规不仅错失打新赚钱良机，未来6个月的打新机会也没了。

　　对于个人而言，能参与网下配售者，市值怎么样也得有个3000万、5000万，半年打新估计也能赚个好几十万吧，就这么损失了。机构呢，列入黑名单不仅折了收益，还损了名誉。

　　以后可马虎不得，好好学习，认真打新！

　　报了价可别忘了申购啊

　　中签了也千万要记得得交钱啊

　　基金业内人士表示，打新违规不慎被列入黑名单，真的应该没什么人会是故意的，谁跟钱有仇啊，那都是不小心就忘了或没了解清楚怎么操作。

　　这里基金报记者将本次和以前出现的状况列如下。希望大家别再马虎啊，钱呐，声誉啊。

　　以本次309个对象违规情况来看，主要有以下三种情形：

　　1、 提供有效报价但未参与申购，0．

　　146个，占比将近一半。

　　据了解，这类违规行为的投资者，可能是对新股申购改革后的发行规则不熟悉。根据现行的发行规则，网下投资者需要在交易所新股申购平台上，在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量，但不需要准备申购资金。

　　这类违规的投资者，可能都是只在询价时提供了一个价格，但未提供对应的申购数量。因为过去网下申购，投资者可以报价后提交申购数量。而很多投资者或许保持了这个习惯，导致只报了价格却未按时提交申购数量。

　　2、未按时足额缴付认购资金，111个，占比也不少。

　　这种真实后悔死了，都获配了还不缴款。可怜这么多小散天天打新中不了签。

　　未按时足额缴纳认购资金，就是在网下申购获配后，没有按时足额缴纳申购款，相当于“弃购”。这个很多可能就是忘了，或者以为账户上有足额资金而实际上木有。马虎不得啊，马虎不得。

　　3、提供有效报价但未参与申购/未按时足额缴付认购资金，52个。

　　这类情况应该是介于上述两类情况之中，可能两种情况都有，或是有其中一种情况。反正不管怎么样，要记得报价了就去申购，申购了要看有没有获配，记得缴款啊。

　　当然，上述几种是目前违规进入黑名单的主要原因。而根据去年的情况，除了上述三种，还有少量的同时进行网上和网下申购，这个也是使不得的啊，网上和网下是不能同时申购的；还有提交了报价没有参与申购的，可能报价也是无效的。

　　4、网上网下同时申购

　　根据两个交易所规则，网上和网下是不能同时申购的。网下申购了，就别参与网上了。

　　5、提交报价未参与申购

　　这种可能提交的报价属于无效报价。也就是说，此类网下投资者，上报的价格本来就无效，即使申购了也不会获得配售，也就是说不仅报价无效，也没有进行申购。

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